合规审计
financial services

确保您的金融机构合规。

我们可以帮助确保您遵守银行法规。

充分利用 AGH 金融服务行业团队接触各种金融服务和其他组织环境的经验。我们的经验可以提供全行业的知识和最佳实践,以确保您合规。

了解我们的合规审计如何帮助您的组织。
联系我们以了解更多信息。

金融服务行业内控合规审计

考虑谁受益

银行

其他受监管的金融机构

考虑好处

拥有比大多数组织通常能够负担得起的全职员工更多的经验和额外专业知识的审计团队

在组织内建立、支持和监控风险管理

提高治理效率

满足监管要求

作为财务或监管合规性出现问题的预警系统

为外部利益相关者提供保证

AGH 针对金融服务行业的内部控制和合规审计如何帮助您的组织

AGH 审计团队检查金融机构运营的特定领域,以确定其是否符合各种法律和机构的监管要求,例如,银行保密法 (BSA)、反洗钱 (AML)、外交部资产控制 (OFAC)、房屋抵押贷款披露 (HMDA)、TILA-RESPA 综合披露 (TRID) 和供应商管理。

审计团队审查诸如可疑活动报告、货币交易报告、董事会会议记录和与合规相关的政策、客户投诉、提供的产品和服务类型、银行所在地和市场以及整体合规管理计划等文件。发布审计报告和任何建议。

使您的合规状态更加透明。点击开始。

马克·施梅尔茨

高级副总裁
Assurance Services
金融服务行业团队负责人

马克·施梅尔茨 领导公司的金融服务行业团队。他的执业主要集中在金融机构、制造/批发/分销实体和私募股权集团。

在金融服务和制造行业,他的经验包括财务报表审计、欺诈调查和其他类型的证明服务。

在私募股权领域,Mark 为私募股权集团及其投资组合公司提供广泛的并购服务,包括尽职调查、现金流分析、收益质量审查和潜在成本节约分析。

Schmelzle 是一名注册会计师,也是美国注册会计师协会、堪萨斯州注册会计师协会和堪萨斯州青年银行官员的成员。他是威奇托领导学院的校友,并被《威奇托商业杂志》评为社区“40 岁以下 40 岁”青年领袖之一。他还担任社区组织的领导职务,包括青年企业家和威奇托航空俱乐部。